7月22日，首批25家科創板企業正式上市，這意味著中國資本市場一個全新板塊的開始。

除了首批25家企業外，越來越多的企業躍躍欲試科創板，所有擬上市企業都在積極備戰，努力做好上市前的準備工作。然而，7月23日，一家擬上市公司在關鍵時刻失去了“鏈條”，成為科創板第一家因專利侵權被他人起訴而被取消上市申請審查的公司。

對于即將上市的公司來說，在上市前夕遭遇專利訴訟并不少見。我們應該如何規避訴訟風險，才能成功踏上上市之旅？遇到惡意訴訟怎么辦？對此，有專家表示，要想在科創板成功上市，企業不僅要滿足在科創板上市的要求，做到自主創新和提升自身知識產權實力，還要在上市前排查知識產權侵權風險；此外，應建立快速反應機制，以便從容應對惡意訴訟。

上市前訴訟

突然傳來廣州京豐名源半導體股份有限公司(以下簡稱京豐名源)因上市申請被臨時注銷的消息。

景明源成立于2008年10月，是中國電源管理驅動領域領先的芯片設計企業之一。其主營業務是電源管理驅動芯片的研發和銷售。其產品包括LED照明驅動芯片、電機驅動芯片等電源管理驅動芯片。

景明園是第六批在科創板上市的企業之一。2019年4月2日，廣州證券交易所(以下簡稱上交所)正式受理景明園提交的科技創新板上市申請。之后，景峰名苑完成了來自上交所的三輪問詢，原定于7月23日在科創板股票上市委員會(以下簡稱科創板上商委員會)審議會議上進行審議。

7月23日，上海市科創板委對2019年第16次審議會議公告發布補充公告稱，經上海市科創板委審議會議公告后，景峰名苑存在涉訴事項，根據上海證券交易所相關規則規定，上海市科創板委審議會議取消了對景峰名苑發行上市申請的審議。

誰在上市前夕起訴了景明遠？記者了解到，思力捷半導體技術(南沙)有限公司(以下簡稱思力捷)以專利侵權為由，向南沙市中級人民法院起訴景峰名苑。思力捷認為，景峰明源涉嫌未經其許可制造、銷售、承諾銷售侵權線性調光芯片產品，侵犯了思力捷的專利權。思力捷請求法院判令景峰名苑停止侵權行為，并發出強制令。

為了了解更多關于這起訴訟的情況，記者分別聯系了思力杰和景峰名苑。截至發稿時，思麗潔未回復，景峰名苑表示不方便接受采訪。

企業在上市前夕遭遇知識產權訴訟的案例并不多，之前也有很多類似的案例。劉漢倫一直從事為企業上市提供知識產權服務。他在接受記者采訪時表示，企業在上市前遇到專利侵權訴訟通常有兩種情況。一是擬上市企業確實侵犯他人專利權。根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》第三十條第五款，發行人在取得或使用商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或技術時存在重大不利變化的風險，進而影響其持續盈利能力。還有一種情況是，擬上市企業遭遇惡意訴訟，專利權人提起專利侵權訴訟的目的不是正當維權，而是再次嘗試。

采取預防措施降低風險

如果上市過程中因知識產權訴訟而取消上市申請，企業將何去何從？

廣州注冊公司新政

根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》，當發生知識產權訴訟等重大事項時，發行人和保薦機構應及時向本所報告。交易所應當及時處理上述事項，發現存在影響發行上市條件的重大事項，應當出具明確意見并及時向中國證監會報告。

具體來說，根據以往的經驗，如果發生此類事項，交易所將首先取消上市申請的審議會議，發行人和中介機構將在審議期內對此事發表意見。交易所將論證訴訟對公司的影響，然后決定是否繼續審查、等待結果或撤回材料等。不過，最終是否繼續上市，還是要由交易所決定。

深圳市高德知識產權數據科技有限公司首席技術官車在接受記者采訪時表示，企業在上市過程中遭遇知識產權訴訟是一件大事。此次，景峰名苑因訴訟被臨時取消上市申請，這是一個需要持續核實的情況。

那么，企業在上市過程中應該如何防范，降低知識產權訴訟風險呢？金城律師事務所合伙人胡家軍建議:一是擬上市公司必須確保知識產權清晰、無爭議，不存在侵犯第三方知識產權的情況；其次，企業要加強知識產權儲備，注重自主創新，及時圍繞核心技術進行專利布局。

“擬在科創板上市的公司要想規避上市風險，就不應該臨時抱佛腳。日常積累是關鍵。一方面，企業要注重創新，提高專利質量；另一方面，在上市之前，企業必須做好充分的準備，針對可能遇到的知識產權糾紛準備應對措施，以便提前做好規劃。”深圳市同力君誠知識產權代理有限公司高級合伙人劉芳在接受《中國知識產權報》采訪時建議。

在劉漢倫看來，擬上市公司應提前啟動專利分析評估，充分了解其所在行業的知識產權分布情況，進而識別具有潛在威脅的專利。在知識產權訴訟案件中，如果侵權事實清楚，建議企業規避設計，繞開這些專利；如果無法避免，則主動與專利權人協商盡快取得專利許可。

如何應對惡意訴訟

上市企業如果遇到知識產權訴訟，應該反思，加強自主創新和知識產權布局。但在某些情況下，擬上市企業并沒有侵權，一定會勝訴。但司法程序需要時間，很難明確說明訴訟所涉專利權對企業發展的實質性影響。因此，交易所傾向于等待訴訟結果確定后再決定上市程序。

如果上市公司遇到這樣的惡意訴訟，應該如何應對？事實上，我國法院已經出臺了相關規定。今年6月，廣州市高級人民法院發布《廣州市高級人民法院關于建立科技創新板服務保障和試點登記制度的若干意見》，其中第十二條規定:“審慎處理涉及發行上市審核階段的科技企業知識產權糾紛，加強與廣州證券交易所的溝通協調，有效防范惡意知識產權訴訟干擾科技創新板平穩運行。”

“如果一家擬上市公司遭遇惡意訴訟，對方故意捏造侵權事實，甚至利用威脅或者威脅通過專利訴訟獲利，擬上市公司可以通過刑事訴訟予以回應。我國刑法中擾亂市場秩序罪規定，捏造、散布虛假事實，損害他人商業信譽，給他人造成重大損失的，可以定罪。此外，擬上市公司還可以主張敲詐勒索罪，對以非法占有為目的，使用威脅或者威脅手段強行索要財物的行為予以制裁。”劉漢倫建議道。

"建立快速反應機制對上市公司非常重要."車建議，即使擬上市企業通過知識產權預警工作排除知識產權侵權風險，也不能通過法律手段阻止他人起訴。因此，擬上市企業應對可能遇到的知識產權訴訟建立快速響應機制，以便在最短時間內做出響應，并將訴訟材料上報交易所。

“雖然上述準備工作耗時耗力，但與遇阻臨時抱佛腳相比，無疑是物有所值、成本低廉的，有助于推動企業順利上市。”劉漢倫坦言。

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