工商登記中商事登記制度相關問題研究

工商登記中的商事登記制度是市場經濟法制下不可或缺的要素。它具有維護市場交易安全、提高市場交易效率的基本功能，無疑是現代社會市場經濟平穩運行和健康發展的保障。近日，工商聯梳理了我國商事登記制度發展中的一些突出問題，全面整理了相關研究材料，供領導同志和有關部門參考。我國商事登記制度存在已久，但到目前為止，學界對其法律性質、效力、登記事項的界定、審查制度等基本理論問題仍存在較大分歧。

工商登記中商事登記制度相關問題研究

傳統的工商登記是將營業執照和營業執照綁定在一起審批發放。深圳未來將實行證照分離的辦法。如果不涉及任何需要執照的特殊業務，只要拿到營業執照就可以了。你可以決定先拿哪一個。工商部門頒發的營業執照和專項營業執照可以同時申請。

工商登記會放寬資金限制，實行“認繳制”，說多少寫多少，用企業信用制度約束真實性。目前，“認購制”已在前海試點。而且住宿和場所也會放寬。

工商登記中商事登記制度改革的基本思路是改革傳統商事登記中確認主體資格和商事準入法律功能的制度設置，將商事登記的法律功能定位為確認主體資格；改革傳統商事登記制度直接干預市場經濟，放寬住所和注冊資本限于深圳龍崗區的公司制，以市場為場地資源和資本資源的主要配置方式；

改革傳統商事登記制度對一般經營項目的經營準入限制，改革行政許可前置與商事登記前置的關系，允許企業和公民自由從事一般經營項目；商事準入登記不再與商事登記掛鉤，少審批少監管、多登記少服務、多審批少監管的工作傾向得到扭轉。商事登記制度改革雖然主要直接體現在企業登記上，但其實質將對整個市場經濟體系和市場監管體系的發展和完善產生深遠影響。

根據商事登記制度改革基本思路精神，去年底，深圳市政府批復印發了《關于鼓勵社會投資促進經濟發展方式轉變的若干實施意見》，從企業注冊資本、經營場所、經營范圍等方面入手，為深圳商事登記制度改革邁出了實質性一步。

實施后，得到了社會各界的充分肯定和廣泛關注。目前遇到的困難主要是與現行法律法規的沖突，以及在深圳注冊的企業是否得到其他地區的認可等問題。

商業登記，也稱企業登記，是企業主體或者企業主體組織者的一種法律行為。為設立、變更或者終止經營主體資格，根據工商登記法律法規、工商登記條例實施細則等專門法律規定的內容和章程，登記事項由當事人向企業所在地登記機關提出，經登記機關審核同意后記入登記簿。現代意義上的商事登記法律制度始于現代資本主義法律制度的發展時期，是商事行為逐漸脫離一般民事行為的產物。隨著商業活動的進一步發展，源自商事習慣法的商事登記規則相繼被各國商法法規所采納，并逐漸形成了今天的商事登記制度。

一、商事登記的法律性質

我國理論界對商事登記的本質特征及其認定存在不同的看法。理論界主要有四種觀點:一是認為商法理論是關于商事法律行為意義上的商事登記，有必要明確區分商事法律行為意義上的商事登記和管轄、監督意義上的商事登記；商事法律行為是私法行為；另一種認為商事登記是公法行為；第三種觀點認為，商事登記本質上是私法行為；第四種觀點認為，商事登記是私法與公法的結合。

大多數專家同意這一觀點，即商事登記是公法行為，是利用公共權利干預商事活動的行為。2004年7月1日起施行的中國《行政許可法》第十二條第(五)項對“設立企業或者其他組織等”作了具體規定。，其中需要確定主體資格”為行政許可行為，即商事設立登記被統一界定為行政許可行為。

二、關于商事登記的效力

商業登記嚴格來說是一種集體登記。其效力因注冊項目和主體不同而異。中國理論界主要分為以下三種類型:

1.商事登記對登記義務人或商事主體的影響。是指商事登記對登記義務人或商事主體及其行為的效力，主要包括三個方面:推定效力。也就是說，凡在商事登記機關登記的，均推定為商人，享有商人的權利，承擔商人的義務。在中國，除了農民在市場或人民政府指定的其他地區銷售自己的農副產品之外，所有商業活動都應該登記，這一推定特別有效。二是創造效益。在實施與設立、消滅商事主體性質相同的設立、消滅、變更商事主體行為時，設立、消滅、變更商事主體的實體行為，如果沒有相應的設立登記、注銷登記、變更登記等性質相同的行為，則不發生法律效力。第三是宣傳的有效性。是指登記義務人或者商事主體的實體行為無需登記即可發生法律效力，登記不是實體行為的有效要件。在我國，僅有的公示效力是相對必要的登記事項，以及不具有商事主體設立和消滅性質的商事登記。其中，相對必要的登記項目僅在初始登記時具有公示效力，未來項目的變更和消除需要進行登記。

2.商業登記對交易對方的影響。商事登記制度作為一種權利外在主義制度，旨在保障交易安全。商事登記對交易相對人的效力主要體現為外在主義下的法律效力，這反映了不同的本質及其效力。這是對抗。如果商事登記事項只是商事主體的表象，與交易對象無關，商事登記只會產生對抗。主要表現在:商事登記的登記事項登記或者公告后，第三人可以對抗，無論是出于善意還是惡意，但不可抗力的正當理由除外。在滿足外在主義構成要件的前提下，商事登記用于對抗商事主體的真實情況，對抗性體現在外在主義的效力上。第二，商事登記是一個有效要素，具有創設的效果。商事登記事項本身也可能成為交易對象，這反映了交易對象的外觀。商業交易雙方可以以一方的商號為交易對象的，該商號的登記即為該商號權利的外觀；變更相應的工商登記事項作為交易行為的生效要件。

3.商業登記對交易雙方以外的其他人的影響。其效力主要包括三個方面:免責效力。合伙企業合伙人退伙登記后，不再對合伙企業發生的債務承擔責任。二是登記機關的效力。因登記機關的過錯造成登記錯誤，給第三人造成損失的，登記機關應當承擔賠償責任。第三是對公司訂戶的補償效應。也就是說，公司登記成立后，認股人不得以錯誤或者缺乏認股必備要件為由主張認股無效，也不得以欺詐、脅迫為由撤銷認股。也就是說，公司設立登記對認股人具有彌補瑕疵的作用。

三.商事登記必備登記項目的界定

商事登記的必備登記事項在商事主體交易中具有重要的法律意義，法律對此有明確規定。根據不同的強制性要求，必要登記項目可分為必要登記項目和相對必要登記項目。還應從商事登記制度的價值和目標入手，探討商事登記中必要登記項目的界定標準。一般認為，商事登記制度具有三大價值和目標:保障交易安全和促進交易便利是商法的兩大基本原則，將其確認為商事登記制度的價值和目標并無不妥，但學界對交易安全和交易效率兩大價值的排名仍有分歧。確保交易安全，提高交易效率，維護商業實體聲譽。

商事登記的價值取向應遵循“效率優先、兼顧安全”的原則。在商法中，效益和效率大于公平，經濟原因是其規則中需要考察的重要因素，這與民法的基本價值取向即公平有很大不同。在商事登記中，由于商事主體的逐利性，必須妥善處理安全與效率的關系，否則登記制度的效力無法更大程度地發揮。因此，在商事登記中，為了保證效率價值的實現，可能會犧牲一定的安全價值；在登記制度上，也體現了商事登記制度與一般登記制度的價值差異。例如，在一般民事登記和商事登記中，在權衡登記制度的安全性和效率性這兩個價值時，一般民事登記很可能關系到個人、社會乃至國家的安全，因此安全價值通常優先。

在確定商事登記中必要登記事項的分類標準時，應從維護商事主體信譽、保障交易安全等方面入手，同時兼顧交易便利性。從維護商事主體名譽權的角度來看，商事主體的人格、名譽權要素應當是商事登記的必備登記項目。商事登記的必要登記項目應限于交易相對人最關注的具有登記可能性的商事主體的交易相關信息，如商事主體名稱、經營范圍、責任性質、是否為分支機構等。，應當將其視為商事登記的必備登記項目。

四.商事登記審查制度

商事登記審查制度一般包括形式審查、實質審查和折衷審查三種立法例。根據我國的現狀，有學者認為采用形式審查制度更好。申請人對登記事項及相關文件的真實性負責。除法律另有規定外，登記機關只負責審查其完整性和形式合法性。這是因為商事登記的結果和利益直接屬于申請人，這就要求申請人對真實性負責，體現了權利與義務的平衡，符合公平正義的規律，符合便捷高效的市場準入要求，體現了信賴公眾的管理思想，符合我國正在確立的行政管理主要以事后監督為主的原則。同時，在商業實踐中，由于人力等原因，登記機關有能力履行的只能是形式審查，即只審查申請形式和證明文件是否符合法律規定。

也有學者認為，《行政許可法》和《企業登記程序條例》以法律規范的形式明確體現了商事登記折中審查制度，有利于商事登記的規范化、制度化和法制化。根據《企業登記程序條例》第三條、第九條、第十條第一款第二項、第十一條的規定，商事登記主管機關應當依法審查申請材料是否齊全、符合法定形式。申請材料齊全，符合法定形式，但申請材料需要核實的，應當決定受理，同時書面告知申請人需要核實的事項、理由和時間，并派出兩名以上工作人員對申請材料的實質內容進行核實。核查后，根據核查報告作出是否批準注冊的決定。

動詞 （verb的縮寫）對我國商事登記制度改革的建議

一是統一登記管轄。協調區域管轄和層級管轄，在管轄范圍和層級上明確分工。打破審批單一原則，區分適用原則，明確我國商事登記法的統一規范和登記機關的適用范圍。

二是統一立法形式。及時制定可統一適用于各類商事主體的《商事登記法》，指導商事登記行為；建立各地統一的登記政策和行政審批標準，提高行政效率，使登記單位和經營主體有法可依。同時，明確商事登記的法律責任，為規范商事登記提供法律依據。

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